公司根据《公司法》《证券法》等法律法规，制定《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》《公司监事会议事规则》等公司治理制度，以党建为引领，构建了以股东大会为核心，董事会、监事会、经理层相互分离、相互制衡、相互配合的成熟有效的公司治理结构和运作机制，推动公司治理体系的科学决策作用、规范运作质效、监督管控水平、经营管理能力进一步提升，为公司高质量发展奠定坚实基础。

股东大会是公司最高权力机构，负责审议决定公司重大事项，对董事会的工作进行监督和评价，确保所有股东充分行使股东权利，保障股东合法权益。董事会规范运作、科学决策，保障股东大会各项决议准确高效落实；独立董事专业背景多元，客观独立，勤勉诚信，履职尽责，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护中小股东权益；董事会下设战略与 ESG 管理委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会和风险控制委员会共四个专门委员会，各专门委员会各司其职，助力董事会科学决策。监事会对股东大会负责，积极关注公司经营发展过程，不断提升监督质效，提供合理科学的意见建议，以保障公司规范运作、健康发展。

公司以权责清晰的四层级合规管理组织架构为基础，明确各层级的合规管理职责，为公司合规管理工作开展提供有效的组织保障。

风险管理是证券公司核心竞争力的重要组成部分。公司严格依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规和规范性文件，制定《公司全面风险管理制度》等制度，建立四个层级、三道防线的全面风险管理组织架构，健全完善风险管控机制。

公司建立完善的廉洁从业管理架构，由董事会制定廉洁从业管理目标及总体要求，经理层负责组织落实廉洁从业管控机制，培育廉洁文化，并对廉洁运营承担责任，监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。2023 年，公司持续完善廉洁从业内控机制，修订《公司廉洁从业管理办法》等制度，明确廉洁从业目标及总体要求，强化对重点业务领域、重要环节、关键岗位人员廉洁从业管理，加强对投资银行、债券交易等重点业务领域、中高层等核心岗位人员、采购招标等重点环节的内部管理，并通过建立强化监督成效、加强宣导培训等方面，持续深化公司廉洁从业管理。

为畅通检举渠道、保障检举者权益，有效发挥检举机制对公司商业道德建设的监督作用，公司制定《公司纪检监察信访举报受理办理工作规程》《公司员工信访举报行为工作指引》《公司合规举报处理工作指引》等多项规章制度，进一步规范公司检举流程与渠道，引导员工规范有序举报，保护检举者的合法权益。

公司持续规范检举工作，明确公司纪检监察、合规管理等相关部门的监督管理职责，规范对涉及公司各单位及员工的违法违规行为检举的登记、受理办理、报告及问责的职责分工及相关要求；公司高度重视检举者权益保护工作，对检举相关事项及检举者基本情况等进行严格保密，切实保护检举者合法权益。

公司积极维护市场秩序和公平竞争环境，制定《公司诚信管理办法》《公司廉洁从业管理办法》，明确各单位及全体工作人员应当强化公平竞争意识，自觉遵守公平竞争要求，尊重同行、公平竞争、禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为，不以恶性压价、支付回扣、虚假宣传、利益输送、商业贿赂或者贬损、诋毁其他机构等不正当手段招揽业务，坚决不从事违反公平竞争、破坏市场秩序的行为。

公司严格遵守《反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等反洗钱法律、法规及规章，制定《公司洗钱风险管理制度》《公司反洗钱内部控制管理办法》及相关指引，持续优化客户尽职调查、客户分类管理、大额和可疑交易报告、洗钱风险评估、反洗钱考核监督和反洗钱监管配合等工作，围绕规章制度修订、反洗钱宣传与培训等方面，规范公司反洗钱常态化管理。

2023 年，公司参与及组织反洗钱培训 17 次，开展反洗钱宣传“四季行”活动，以“五进三宣传”活动为主，通过日常宣传、投教基地宣传、网络宣传等方式拓宽受众面，积极传播反洗钱业务知识，努力营造“防范洗钱人人有责”的洗钱风险管理文化氛围。