可持续发展

践行负责任投资

公司高度重视践行负责任投资理念，制定《公司 < 公司级禁投和投资审批名单 > 风险管理政策》，在各投资业务条线开展尽职调查、投资决策和投后管理各环节，充分关注企业及其项目所处行业、地域特点和 ESG 核心要素，积极实施负面剔除、正面筛选、ESG 因子整合、积极股东策略等投资策略，避免向高污染、高耗能、产能过剩等国家限制性行业，且明确属于在建违规项目的客户提供投融资，保障取得经济效益的同时创造可持续的环境和社会效益。

东北证券负责任投资策略应用情况

策略	适用类型	应用情况
负面剔除	固定收益投资业务、另类投资业务、私募股权基金业务	固定收益投资业务、另类投资业务、私募股权基金业务在展业过程中，通过开展投前尽职调查，剔除具有负面效应或存在争议的行业板块；同时关注企业本身及实控人的历史违法违规记录，对于曾经造成社会负面影响或者业务有造成社会负面影响高度可能性的公司，将其剔除投资范围。
正面筛选	固定收益投资业务、权益投资业务	固定收益投资业务、权益投资业务在投资过程中，积极应用正面筛选原则，关注投资标的在环境管理、劳务用工管理和公司治理等 ESG 方面的表现，在同行业中优先考虑 ESG 表现更优秀、ESG 评级更高的企业。
ESG 因子整合	权益投资业务、固定收益投资业务	权益投资业务在选择股票时，将 ESG 因素纳入筛选标准，需符合至少一项筛选标准方可入池，具体如下： 1、无环境负面影响：采取减少排污或碳排放措施； 2、对社会有贡献：为客户提供良好的产品和服务，参与乡村振兴及社会公益活动，为员工提供良好工作氛围和多样化的培训、激励； 3、良好的公司治理：如公司的内部治理规范，企业形象良好，无负面舆情。固定收益投资业务在债券投资过程中，通过外部权威 ESG 指标体系数据库支持和内部 ESG 尽职调查，建立 ESG 评分体系，对标的企业进行 ESG 评分，将其作为投资决策的重要依据之一。
积极股东策略	权益投资业务	在权益投资业务投后管理过程中，公司作为股东在进行投票时充分行使股东权利，对于违反 ESG 原则的审议事项，选择弃权或者否定，引导被投企业积极创造对社会和环境的正面影响，助力被投企业提升ESG 管理水平。