随着我国资本市场的蓬勃发展，诚信文化的重要性愈加凸显。中央金融工作会议关于在金融领域大力弘扬诚信文化，健全诚信建设长效机制的部署，为金融行业的高质量发展提供了明确的方向。习近平总书记更是将培育中国特色金融文化作为推动金融高质量发展和建设金融强国的重大课题，明确提出了中国特色金融文化的具体要求，其中“诚实守信，不逾越底线”是中国特色金融文化的重要方面。

东北证券相关负责人认为，对于证券行业而言，诚信是金融强国建设的重要基石，也是资本市场的“生命线”。证券行业作为资本市场的重要组成部分，其诚信水平直接影响到市场的公平、公正和透明。因此，证券经营机构必须深刻认识到诚信文化的重要性，将其融入企业的经营管理、业务拓展和客户服务等各个环节中。东北证券作为资本市场的重要一员，积极践行中国特色金融文化和“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业核心价值观，落实诚信管理各项要求，努力为证券行业持续健康发展贡献力量。

制度为基，强化诚信管理体系

据东北证券相关负责人介绍，东北证券深刻认识到诚信对于企业发展的重要性，先后制定了《东北证券股份有限公司诚信管理办法》《东北证券股份有限公司执业声誉信息管理办法》及《东北证券股份有限公司诚信管理监督检查工作指引》等一系列规章制度，构建起全面、系统的诚信管理体系。这些制度不仅明确了诚信管理的管理目标、诚信文化建设的职责分工、诚信档案查询要求、诚信义务的具体要求等内容，还规范了监督检查的工作程序，为推动公司诚信水平提升、倡导诚信文化、建立健全诚信建设长效机制奠定了坚实基础。

专项行动，深化诚信文化践行

东北证券相关负责人表示，为传承弘扬中华传统文化和中国特色金融文化，贯彻落实行业及公司文化，深入践行证券行业荣辱观，公司组织各单位开展“诚信教育”专项行动，切实加强公司诚信体系建设，在全公司形成“人人讲诚信，处处有诚信”的诚信文化氛围，切实履行诚信义务，恪守职业操守，筑牢公司发展根基。

公司各分支机构积极响应，围绕“共筑诚信基石，赋能行业发展”的主题，结合自身岗位实际，深入开展了专项讨论。讨论内容涵盖诚信含义的理解、诚信文化的践行、诚信制度的落实、诚信教育的开展、诚信义务的履行、诚信管理的完善以及诚信体系建设的推进等多个方面。通过此次讨论，各岗位诚信标准得以明确，诚实守信的行业价值得到积极倡导，行为规范得以恪守，诚信观念深入人心。员工们纷纷表示，要争做诚信的“倡导者”“传播者”“践行者”，为公司诚信文化建设贡献力量。

围绕“诚信之光，照亮未来”的主题，公司组织开展了征文活动。员工们纷纷投稿，思考和总结如何打造诚信企业、塑造诚信员工、践行诚信文化等方面的做法、经验和成效。征文内容丰富多彩，既有对诚信建设重要性的深刻认识，也有加强诚信教育措施和方法的探讨，充分反映了诚信建设在公司发展中的重要意义。

公司还围绕“诚信”主题，制作了《东北证券文化课堂（五）-东北证券诚信文化》《东北证券文化课堂（十一）-中国特色金融文化》《东北证券文化课堂（十二）-证券行业诚信准则》等文化宣传视频，还组织制作了“诚信教育”系列短视频。这些“诚信教育”视频以身边的诚信小事为切入点，或宣传诚信榜样，或畅谈诚信观点，生动展现了诚信美德，树立了诚信典型，传播了诚信声音。从不同层面、不同视角客观呈现了公司诚信建设工作的成效，为营造诚实守信、守法自律、合规执业的环境氛围提供了有力支持。

为确保“诚信教育”专项行动取得实效，公司充分利用多种渠道进行广泛宣传。通过公司内刊《东北风》、东证商学院学习平台、楼层广告屏等多种媒介，全面展示诚信文化建设的成果和亮点。同时，公司还积极组织员工参与线上线下活动，如文化达人秀知识竞赛等，进一步激发员工参与诚信文化建设的热情和积极性。

日常管理，践行诚信责任担当

东北证券相关负责人表示，公司将践行诚信责任融入公司日常管理，在员工招聘、培训、合规管控以及外部合作中充分践行诚信理念，重视员工诚信品格，提升员工诚信素养，规范诚信执业行为。

在招聘过程中，将应聘人员的诚信情况作为核心评价标准。通过简历审查、面试观察、背景调查、诚信评估工具、试用期考察等多重手段，确保招聘到具备诚信品质的员工。特别是在简历审查、面试询问、背景调查等环节，公司严格把关，确保信息的真实性和准确性，为构建诚信团队奠定坚实基础。

公司注重职业道德与专业技能的双重培训。新员工入职时，即接受职业道德课程教育，深入剖析诚信在证券行业的重要性；后续培训中，持续加强专业知识、执业技能、职业道德、廉洁从业培训，提升员工专业素养，减少因业务不精导致的不诚信行为。同时，公司还加强合规宣导和培训，每年开展诚信管理专题培训，通过违规案例警示员工严守合规底线，诚信展业。

公司不断完善公司管理制度，明确业务操作规范和合规要求；加强对业务活动的监督和检查，及时发现并纠正不诚信行为；将诚信执业纳入员工绩效考核体系，对诚信表现优秀的员工给予奖励，对存在不诚信行为的员工进行问责；建立客户满意度评价机制，将客户评价作为绩效考核的重要依据；同时，将诚信展业纳入员工职级晋降、经营单位或职能部门年度考评工作，确保诚信文化在公司内部得到全面践行。

同时，公司与监管机构密切合作，主动汇报诚信文化建设情况；与客户建立良好的沟通机制，加强投资者教育和保护；用心服务客户，耐心解答疑问，虚心采纳意见和建议，及时处理投诉和纠纷。通过内外部协作，共同营造诚实守信、守法自律、合规执业的良好环境。

“诚者，天之道也；思诚者，人之道也”，以诚信为本，方能立足天下，成就未来。东北证券相关负责人表示，东北证券将持续践行诚信文化，擦亮诚信名片，恪守市场规则和职业操守，自觉履行社会责任和服务承诺，不断提升自身竞争力，赋能公司高质量发展再上新台阶，为投资者创造更大的价值。

（《证券日报》2024年12月5日报道）